Category: 外汇资讯

盈透证券因期权风控失效遭FINRA处罚65万美元

知名电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers LLC）再次因合规问题遭到监管重击。该公司已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付65万美元罚款并接受公开谴责，为其在期权交易资格审核中的系统性失职“买单”。

根据FINRA的调查结果，在2019年11月至2024年12月长达五年的时间里，盈透证券对于自主进行交易（非由投资顾问管理）的客户账户，未能履行合理的尽职调查义务。

在此期间，公司过度依赖其自动化审批系统来裁定客户是否具备期权交易资格。然而，这套系统存在明显缺陷，未能有效识别“危险信号”。即便系统已提示某些客户可能根本不适合进行高风险、复杂的期权交易，审批仍被自动通过，导致部分不具备相应风险承受能力或知识的客户参与了可能不适宜的交易。

调查还发现，盈透证券在同一时期未能妥善保存其自动化系统拒绝客户期权交易申请的记录，这违反了行业关于记录保存的核心规定，使得监管审查和追溯变得困难。

值得注意的是，这并非盈透证券首次在类似问题上“栽跟头”。公开记录显示，该公司过去也曾因反洗钱（AML）、客户账户保护等问题多次受到FINRA及其他监管机构的处罚。

印度警方捣毁“UnityFXLive”外汇诈骗团伙 主谋在逃

印度警方近日宣布捣毁一个非法外汇交易诈骗团伙，逮捕两名犯罪嫌疑人。

据警方通报，被捕嫌疑人分别为26岁的Sunil Laxman Gar和36岁的Ashishkumar Lalmanraam Jaiswar。经审讯，两人供出此案第三名关键人物——据信为该团伙幕后主谋的罗希特·钱德拉坎特·卡达姆（Rohit Chandrakant Kadam），此人目前仍在逃。

警方调查显示，该诈骗团伙以“UnityFXLive.com”网站为幌子，向公众提供所谓的外汇交易服务。他们在印度马哈拉施特拉邦租赁办公场所，通过虚构的高收益外汇投资计划实施诈骗，并利用伪造的在线交易平台窃取投资者资金。

警方在查封“UnityFXLive.com”网站后台时发现，系统内共登记有1545个客户账户，其中245个账户处于活跃状态。平台管理面板数据显示，用户总存款额达358,508.32美元，总取款额为137,900.93美元。

在此次抓捕行动中，警方查获了多台涉案笔记本电脑和手机。设备内的WhatsApp聊天记录、诈骗话术脚本等证据被提取。此外，警方还发现嫌疑人曾使用AnyDesk和Skype等远程控制软件操控受害者设备。

EC Markets墨西哥城设立新办事处，正式挺进拉美市场

全球领先经纪商 EC Markets 近日宣布，在墨西哥首都墨西哥城正式开设全新办事处。此举标志着该公司首次在拉丁美洲地区建立实体存在，其全球业务网络成功延伸至这一重要新兴市场。

新设立的墨西哥城办事处将成为 EC Markets 服务拉美客户与合作伙伴的核心枢纽。公司表示，该办事处将致力于提供高度本地化的服务，以更深入地理解当地市场需求，从而为区域客户提供更卓越的支持体验。EC Markets 强调，墨西哥加入其全球网络，是公司践行“将创新、便捷和卓越服务带到世界每个角落”使命的重要一步。

EC Markets 的全球扩张步伐近期动作频频：

 上月，公司在毛里求斯中部重要金融中心埃比尼（Ebène）设立了办事处。该地区以其规范的交易环境和活跃的金融业著称，新办事处将重点服务非洲及其周边区域的客户，旨在提升服务交付能力、深化客户关系并提供本地化支持。

 毛里求斯办事处设立前不久，EC Markets 亦在塞浦路斯利马索尔（Limassol）开设新办事处，旨在巩固其在欧洲的市场地位，并拓展国际客户群体。

此外，EC Markets 近期成功获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的 5 类牌照。该牌照授权其在阿联酋受监管的金融领域内全面开展业务，涵盖客户引荐、服务推广及金融咨询等核心活动。

目前，EC Markets 已持有包括英国金融行为监管局（FCA）、澳大利亚证券投资委员会（ASIC）以及南非金融行业行为监管局（FSCA）在内的多个主要司法管辖区牌照。

3angleFX突遭监管重击！母公司CySEC牌照遭暂停

塞浦路斯证券与交易委员会 (CySEC) 宣布，已全面暂停Triangleview Investments Ltd. 持有的塞浦路斯投资公司 (CIF) 牌照。该公司自2020年起持有牌照，并以 3angleFX (3anglefx.com) 品牌运营零售外汇和差价合约经纪业务，总部位于利马索尔，由首席执行官 George Panagitsas 领导。

此项暂停决定于8月8日正式生效。CySEC指出，其调查发现Triangleview未能满足多项关键授权条件，主要涉及董事会效率、组织要求以及对欧盟反洗钱规则的遵守情况。

CySEC给予Triangleview 两个月的整改期，要求其“采取一切必要措施纠正缺陷”。监管机构明确表示，若逾期未能达标，将采取进一步处罚措施，包括吊销其CIF牌照。CySEC同时强调，当前的违规程度“尚不足以导致其被彻底撤销授权”。

值得注意的是，这并非Triangleview首次遭遇CySEC处罚。早在2022年7月，该公司就因客户资金保护问题被CySEC处以50,000欧元罚款，该罚款针对的是2021年12月至2022年2月期间的违规行为。

目前，3angleFX官网已发布服务暂停通知。对于现有客户而言，当前重点在于资金提取。虽然允许平仓现有头寸，但在CySEC确认该公司已有效修复其反洗钱和公司治理体系之前，不得开设任何新仓位。若整改不力，停牌状态可能延长甚至升级为牌照吊销。

Doo Prime 完成品牌重塑升级为 D Prime

Doo Group 旗下知名交易品牌 Doo Prime 正式宣布升级为 D Prime，此次品牌焕新涵盖全新标识、品牌色系及官网架构，标志着集团战略发展的重大里程碑。公司表示，新品牌将更精准体现其当前运营格局与未来全球化发展规划。

作为品牌升级计划的核心，D Prime 发布由字母”D”与负空间构成的”P”组合而成的动态新标识，并推出主打色彩”荧光黄”应用于全系品牌视觉。同步上线的全新官网（网站仍为 dooprime.com）采用革命性设计，整合 3D 动画、实时报价、交互式工具及多平台适配功能，并支持本地化支付方案。技术层面，平台完成从传统 CMS 系统至现代化 Statamic 内容管理系统的迁移，显著提升网站性能、更新效率与安全防护等级。

在推进品牌升级的同时，Doo Group 加速全球合规布局——旗下持塞浦路斯投资公司（CIF）牌照的实体，于金融重镇利马索尔设立欧洲最大运营中心。该枢纽配备约 80 名专业人才，将作为集团在欧洲、中东及非洲（EMEA）区域的战略支点，依托塞浦路斯牌照向欧盟国家提供差价合约（CFD）等衍生品服务。目前集团已构建跨洲际监管网络，持有美国、英国、澳大利亚、香港、马来西亚及印度尼西亚等多国金融牌照。